马来西亚证券公司(Bursa Malaysia Securities Berhad)公开谴责并处以2万令吉罚款,并下令限制乔安·林菲金(Joann Lim Phaik kim, Joann)在6个月内不得注册为马来西亚证券公司的注册人员(限制令)。因她的行为失当/不道德,将客户的机密交易资料透露给第三者,并在不向雇主披露的情况下,在其家庭成员的帐户内进行个人交易。若Joann在限制令期满后注册为注册人士,她还须接受有关经销商代表行为或专业技能及市场违规行为的培训。
Joann,在摩根大通证券(马来西亚)Sdn Bhd (JPMorgan)主要办公室的受薪DR被违反和/或触发了马来西亚证券规则规则404.3(1)(a) & (b), 1302.1(1)(a), (g), (i)(iii)和702.4(1)的规定。
马来西亚证券认为严重侵犯dr和注册人员的诚信和专业行为/礼仪,并危及客户保护的不当行为可能会对市场诚信和市场信心造成不利影响和损害。马来西亚证券将毫不犹豫地采取适当的行动,以适当的行动,以最大的诚信履行其职责,以客户的最大利益行事,并危及客户信息的机密性,包括暂停注册或将注册人士从登记册中除名,或处以与违规严重程度相称的罚款。
背景
发现的违反和实施制裁的乔安是根据规则1301.2马来西亚证券在完成规定的正当程序后,考虑到所有的事实和情况,包括破坏的严重性和她合作囊的突破口。特别注意到下列各点:-
保护客户交易信息的机密性是DR的基本义务之一,必须在任何时候都遵守。因此,马来西亚证券她认为乔安的不端行为严重违反了标准/行为准则和礼仪的乔安博士的不端行为视为一个整体进入问题的时候她的完整性是一个注册的人马来西亚证券和演示部分维护完整性和失败一个负责任的DR所期望的专业标准。
作为注册人士,所有dr必须在任何时候:
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马来西亚证券交易所规则(本规则)404.3(1)(a) & (b), 1302.1(1)(a), (g), (i)(iii)和702.4(1)规定:-