马来西亚Bursa证券有限公司(Bursa Malaysia Securities)已公开谴责,并处以20,000令吉的罚款,并下令限制Joann Lim Phaik Gim (Joann)在六个月内不得注册为马来西亚Bursa证券的注册人(限制令)。起因于她的不当行为/不道德行为,即她向第三者披露客户的机密交易资料,并在没有向雇主披露的情况下,进行其家庭成员帐户的个人交易。如在限制令届满后注册为注册人,Joann亦须接受有关经销商代表的操守或专业精神及市场罪行的培训。
Joann在违约的重大时间违反和/或触发了《Bursa马来西亚证券规则》第404.3(1)(a)和(b)、1302.1(1)(a)、(g)、(i)(iii)和702.4(1)条的规定。
马来西亚Bursa证券认为严重的不当行为会影响dr及注册人士的诚信及专业操守/礼仪,并损害客户的保护,因为此类不当行为可能会对市场诚信及市场信心造成不利影响。马来西亚证券公司将毫不犹豫地对任何未能诚实履行职责的人采取适当的行动,以最大限度的诚信和以客户的最佳利益行事,并损害客户信息的机密性。包括暂停或从登记册中除名注册人士,或按违反规定的严重程度处以罚款。
背景
发现的违反和实施制裁的乔安是根据规则1301.2马来西亚证券在完成规定的正当程序后,考虑到所有的事实和情况,包括破坏的严重性和她合作囊的突破口。特别是注意到下列事项:-
为客户的交易信息保密是DR的基本和基本义务之一,必须始终遵守。因此,马来西亚证券她认为乔安的不端行为严重违反了标准/行为准则和礼仪的乔安博士的不端行为视为一个整体进入问题的时候她的完整性是一个注册的人马来西亚证券和演示部分维护完整性和失败负责任的DR应具备的专业标准。
作为注册人士,所有DRs必须在任何时候:
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马来西亚证券公司《规则》(《规则》)第404.3(1)(a)及(b)条、1302.1(1)(a)、(g)、(i)(iii)及702.4(1)条规定:-