维护一个公平有序的市场是必要的,为此,马来西亚证交所对任何可能威胁/影响马来西亚证交所运营的市场完整性的行为或不作为均持零容忍态度。马来西亚证交所认为,市场应该反映真实的供应和需求。马来西亚将毫不犹豫地采取适当的措施包括征收罚款和/或暂停/砍掉一个人注册和禁止的人通过股市交易或交换任何违反的阻碍的维护一个公平和有序的市场。
所有授权人员/实体参与证券交易和衍生品交易包括经销商的代表(DRs)和注册代表(RRs)必须采取负责任的行动,因为他们有义务规则开展他们的业务不仅在客户的最佳利益的最佳利益和诚信市场。他们不得从事任何行为,包括承担/实施可能损害马来西亚证交所运营的市场的公平或完整性的交易策略/方法。
在履行规管职责,以保障客户的利益及维持一个有秩序及公平的市场时,马来西亚证交所对违反规则的行为采取了许多执法行动,这些行为涉及市场不当行为和滥用交易活动,造成了活跃交易的误导/虚假表象,或证券/衍生品的价格/市场和市场操纵。
在决定处罚对违约方的类型,马来西亚遵循一般和特定的考虑适用于这种情况,在别人,自然/行为的严重性或违反,违反的持续时间/频率,对公众的影响/市场,有无不义之财,有无故意/不计后果的行为。对市场有重大影响,危害和扰乱市场秩序的,依法从重处罚。
当局会对违约的存废凭证/存废凭证及其他触犯市场罪行的注册人士施加多项罚款,包括公开训诫、暂停登记/从登记册上除名、罚款及/或附加CPE条件等。根据个案的事实、导致违约的情况、违约的严重程度以及违约对市场造成的影响程度,处以不同的处罚。
马来西亚证交所已经对DRs/RRs和其他RPs采取了各种强制措施,这些RPs表现出不正当的行为,侵犯了他们的诚实和正直。当局采取了严厉的执法行动,将他们从登记册上除名/暂停登记,以保障投资者的利益和维持市场的完整。
在这些情况下,违反承诺没有严重到足以立即暂停/ RP / RR博士从交易活动或引人注目,订单延期的悬架是由允许密切监测/ RP / RR博士进行的交易活动,确保类似违反不承诺在未来。该等处罚为注册律师/注册律师/注册律师提供途径,以纠正其不可接受的行为,并确保其正当进行交易活动。在暂缓执行期间表现良好的人士,可获豁免执行对其发出的暂缓执行令。延期停职也作为一种激励,以适当的/专业的方式行事,同时阻止他犯类似的违约。
以下是一些个案的个案研究/说明,有关个案的执法行动是针对违约的POs/TPs及/或DRs/RPs/RR:
情况下