交易代理许可证可授予金融工具交易经验丰富的任何人,个人或公司,并通过交易所审议合适且适当,此外,其净资产必须超过汇率为100万美元规定的金额。交易代理商也需要获得500万美元的专业赔偿保险。
交易代理商牌照的申请经受不可退还的申请费1000.00美元,而在批准许可后将征收10,000.00美元的初始费用。许可证的年度续展费用为5,000.00美元。
交易代理人的申请人是需要进行证券交易的必要经验和能力。
申请人有责任向LFX证明其在金融工具交易方面的相关经验。申请人必须能够提供有关其相关背景的详细资料。申请人也可能需要推荐人为申请提供支持,我们会适当考虑业内知名人士的书面证明。
可以通过我们的网站www.lfx.com.my提供的@lfx系统启动许可证的应用程序。但是,LFX仍然需要邮寄申请文件的所有硬拷贝,因为关于数字签名的技术仍然被认为是不安全的。
目前,LFX接受上市保荐和交易代理两种许可申请的硬拷贝提交。
上市赞助商和交易代理许可证的标准是不同的。但是,可以同时申请两种许可证,并提供两个单独的许可证,只要履行所有相关标准。
组织可以同时按住两个许可证,因为它们涉及两个不同的功能。请注意,将相应征收两个单独的费用。
希望在LFX上进行交易的人员不需要考试。希望在LFX上进行交易的所有个人将由交易代理商持有人的唯一自行决定。许可证持有人将提名授权的人代表投资者在LFX上执行交易,并使用所需的密码和用户ID发出它们。LFX不会规范交易代理商的后台事务。
该保险是投资者保护的一种形式,并还赔偿了LFX对可能由受害的投资者作出的第三方索赔。
这将视乎有关保险经纪是否会根据申请人的风险概况自行进行风险分析。
在交易活动开始前,不需要对交易代理人进行准备情况审计。然而,对于Bursa的成员公司来说,这件事可能需要得到SC的批准。
本地sbc可以通过其公司财务部门成为上市保荐人。
只要满足LFX设定的标准并获得管理当局的批准,就不存在禁止。