作为Malaysa的监管方法的一部分,交易所不断监督上市发行人的公司活动和发展,以确保遵守LR。这是为了防止可能会破坏股东投资上市发行人的企业违规事件。
在进行监测中,我们通过上市发行人寻求违反LR,公司滥用,不规则的交易或弊端,并及时采取适当的预防或补救行动,以维持有序和公平的市场。
在监测以下公司监督框架的情况下,用于监测“基于风险的”方法:
通过以下方式检测可能的违规行为或企业不规则行为:
定期监测非金融和金融红旗;
定期监测企业发展;和
对问题进行深入分析。
与上市发行人的董事或审计师和其他中介机构进行参与,以满足与直接违反LR的疑虑,而且涉及CG实践或其他不良行为,目的是提高CG实践和良好商业行为的标准上市发行人。该参与也是我们与上市发行人的管理,董事,顾问,审计师和公司秘书分享我们的期望的重要平台。
进行专题研究,以检测新出现的趋势和问题,并考虑解决或减轻这些问题或趋势的适当行动,包括发布指令或提出对监管框架的变更。“主题”来自可能的风险领域或当前趋势或问题,我们认为可以引起潜在的滥用或弊端。
在提及可能违反调查或其他有关当局进行执法行动之前,建立初步调查,以建立一个Prima-Facie案例。
我们监督活动的目的信息来源包括但不限于以下内容:
企业监督所采取的一些行动包括:其中包括:
哪里有违反LR:
转介进行调查司进行进一步调查和/或在适当的情况下,要求上市发行人采取必要的纠正措施和/或要求受影响的董事恢复损失(如果有的话);和
签发指令以解决上市发行人的关注领域,如需要任命特别审计员,立即恢复违反LR的解散审计委员会,为投资公开等额外披露。
没有明确违反LR但涉及CG实践的疑虑:
通过与各自列出的发行人的董事,顾问和审计师的董事进行加强CG实践和良好业务,以分享关于上市发行人的具体问题的关键问题。例如:
加强董事会成分,并抢先投资者关系以提高市场信心和认识的重要性。
鼓励董事会确保在采购/招标程序和权限范围内的内部控制或违规行为(处于采购/招标程序和权限)的案件中正在采取纠正措施,并加强内部控制,并防止此类失败。
确保及时,充分,公平,平衡披露,以提高透明度,特别是在涉及董事会争吵的情况下,并确保上市发行人或争议缔约方遵守LR的规定。
聘请上市发行人的外部审计师分享关注的关键领域,并在审计期间鼓励账户仔细审查,以避免惊喜。