如下所示执法的概述,我们力求通过执法行动,阻止未来的违规行为,教育市场参与者,促进更好的合规文化、商业行为标准和公司管治实践。
为此,我们多年来对违反我们规定的行为采取了各种执法行动。
2020年,12家上市公司(“plc”)、1名顾问和30名董事(7家plc)因各种违反上市要求而被采取了执法行动,而2019年则有17家plc和25名董事(6家plc)。
对这些当事人采取的执法行动从私下谴责到公开谴责加上罚款和/或指示。二零二零年完成/采取的执法行动(谴责及以上)详情及与2019年的比较如下:
制裁# | 制度 | 董事^ | ||
---|---|---|---|---|
2019 | 2020 | 2019 | 2020 | |
公开训斥和罚款 | - | - | 23 | 29 |
公众的谴责 | 6 | 7 | 3. | 9 |
私下批评 | 11 | 5 | - | 1 |
总没有。plc /董事/对方# | 17 | 12 | 25 | 31 |
罚款总额(RM) | - | - | 8655800年 | 3081900年 |
董事、有限责任公司或受上市要求约束的任何其他人士可能受到不止一种制裁/类型的制裁。
^包括受上市规定约束的任何其他人士。
除上述制裁外,我们还发布指令要求plc对季度报告进行有限审查,并要求plc的董事/相关人员参加与财务报告和遵守上市要求有关的培训课程,如下所示:
2019 | 2020 | |
---|---|---|
对季度报告的有限审查 | 8 | 6 |
主管的培训 | 10 | 7 |
我们通常采取执法行动违反有关:-
我们认为财务报告违反(即及时提交以及准确报告的财务报表)严格要求公司提交及时、准确的财务报表是至关重要的援助投资决策和确保一个公平和有序的市场证券交易在马来西亚。然而,我们注意到,自2008年(我们开始实施更严格的董事执法行动的那一年)以来,在确保及时准确地报告财务信息方面,plc在合规方面有了显著改善。
至于违反本署业务规则的行为,我们会对公司(即参与机构、交易参与者等)及其注册人士或受《业务规则》规管的个人,主要的执法行动是针对注册人士违反监管和市场/交易失当行为。
与2019年相比,2020年对违反《商业规则》采取的执法行动(谴责及以上)的细节如下
采取的行动类型# | 公司数量 | 不。登记人士/个人* | 全部的 | |||
---|---|---|---|---|---|---|
2019 | 2020 | 2019 | 2020 | 2019 | 2020 | |
私下训斥和/或罚款和/或指示 | 3. | 6 | - | 1 | 3. | 7 |
私下训斥、罚款/延期罚款、停课和/或强制训练 | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 |
公开训斥、罚款/延期罚款、停课/延期停课/开除和/或强制培训 | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 |
全部的 | 3. | 6 | 4 | 4 | 7 | 10 |
罚款总额(RM) | - | 28000年 | 127700年 | 104400年 | 127700年 | 132400年 |
#公司或注册人/个人可能受到不止一项制裁。
*包括符合业务规则的个人。
2020年,针对违反《商业规则》的6家公司(2019年为2家)和4名注册人员(与2019年类似)采取了执法行动。
2020年采取的执法行动包括训斥(公共和私人)、取消、暂停、要求参加培训和罚款共计13.24万令吉(2019年为12.77万令吉)。二零二零年,主要的执法行动是针对市场罪行,包括操纵/虚假交易活动,以及非市场罪行,例如未获授权的交易及不当使用客户的资金、销售收入及反合约所得,以及未遵守追缴保证金及开立户口的规定。
作为我们努力教育市场参与者、告知市场已采取的一系列行动、灌输市场信心并确保执法行动的透明度的一部分,关于常见违反规则的信息已发布在我们的网站.实施的制裁包括公众的谴责,亦会发布一份媒体新闻稿(连同调查结果的依据)。